证券经营机构监管

刘淑坤 主编
【正文快照】:【证券经营机构监管l全面梳理辖区 2家证券公司合规管理工作,针对存在 的问题,要求公司及时整改。指导证券 公司完善合规组织架构和人员管理模 式,强化分公司风险控制。督促辖区公 司加强合规培训,确保合规管理效果。 强化公司治理,督促公司股东和实际控 制人依法履行义务。深化信息隔离墙建 设工作,下发指导意见、对信息隔离墙 运行情况进行专项检查。健全压力测试 机制,制定《吉林辖区证券公司风险控 制指标监控系统使用规程》,督促辖区2家公司完善压力测试流程,将其融人 公司经营决策关键环节。做好证...
【主编单位】《吉林年鉴》编辑部
【栏目名称】证券监管
【地域】吉林省
【页码】191

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中国年鉴全文数据库
1 刘淑坤 主编 ;上市公司监管[Z];吉林年鉴;2012年
2 刘淑坤 主编 ;证券经营机构监管[Z];吉林年鉴;2012年
3 刘淑坤 主编 ;期货经营机构监管[Z];吉林年鉴;2012年
4 刘淑坤 主编 ;案件稽查工作[Z];吉林年鉴;2012年
5 刘淑坤 主编 ;证券监管[Z];吉林年鉴;2012年
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中国年鉴全文数据库 前10条
1 刘淑坤 主编 ;证券经营机构监管[Z];吉林年鉴;2012年
2 郭洪昌 主编 ;证券经营机构监管[Z];河南年鉴;2014年
3 毛志华 主编 ;证券经营服务机构监管[Z];海南年鉴;2015年
4 安惠元 主编 ;证券经营机构监管[Z];河南年鉴;2011年
5 陈泽汉 主编 ;证券经营及服务机构监管[Z];海口市年鉴;2012年
6 郭洪昌 主编 ;证券经营机构监管[Z];河南年鉴;2013年
7 庞贞燕 主编 ;证券经营机构监管[Z];河南金融年鉴;2013年
8 陈晓光 主编 ;证券经营机构监管[Z];吉林年鉴;2008年
9 安惠元 主编 ;证券经营机构发展与监管[Z];河南年鉴;2008年
10 许家康 主编 ;证券经营机构监管[Z];广西年鉴;2000年
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